中国证券市场上市公司基本资料介绍一、主管机关中国证券监督管理委员会(简称证监会)—执行业务机构，1992年9月成立。二、目前在中国有两个主要的证券交易市场【注1】1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业，当日首批上市公司共有7家（600601方正科技、600602广电电子、600651飞乐音响、600652爱使电子、600653中华股份、600654飞乐股份、600656华源制药）。截至2005年11月30日止，计有上市公司834家（A股824支、B股54支上市），其中有10家B股先上市，但A股仍未上市；另有44家A、B股同时上市。2003年期间，共有67家新公司上市；2004年期间有61家新公司上市;2005年期共有3家新公司上市,6家公司下市。1990年12日成立并开始试运作，当日首家上市的公司为000004北大高科，截至2004年12月止计有540家公司上市。截至2005年11月30日止，计有上市公司547家（A股534支、B股55支上市），其中有13家B股先上市，但A股仍未上市；另有42家A、B股同时上市。2004年期间,共有39家新公司上市;2005年期间,有12家公司上市,5家公司下2000年10月后，由于中国证监会原则上同意在深圳市场建立『创业板』股票市场，因此不再允许新发行股票的公司在深交所挂牌上市交易，除了策颁布之前已发行，但尚未通过核准上市的公司，将来可以申请在深交所上市外，其它欲申请上市的公司只能在上交所挂牌上市。

唯一例外，000100(TCL)吸收合并了000542(TCL通信)后，于2004年1月30日上市，开起了多年来深圳证券交易所不再有新上市公司之先例。2004年5月起，深交所正式在主板市场内设立『中小企业板块』,并在2004至2005年期间，分别又有38及12家中小企业公司新上市】目前中国两个交易市场，被限制只有“公众股”可以流通在市场上买卖，至于“国家股”和“法人股”目前尚未核准可以在市场上流通买卖。三、北京STAQ、NET两交易系统及三板市场【注2】：公司代码T001～上述两系统，开始运行于1993年4月，本来主要是为在其中挂牌公司的法人股流通转让的一个场所，但是在交易过程中，相当数量的个人违反两系统的规定进入市场，两系统流通的法人股实际上已个人化。自1995年之后，两系统的活跃程度降低，法人股转让的功能逐渐丧失，1999年7月1日，因《中华人民共和国证券法》的实施，使得场外交易市场的存在失去了法律基础，两系统在1999年9月9日撤牌停止运行，当时，挂牌公司共有11家，流通法人股约11.28亿股。三板市场（代办股份转让）为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题，2001经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让股务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

2001月16日第一家（原STAQ系统挂牌交易的T005杭州大自然）股份转让公司挂牌。为解决退市公司股份转让问题，2002月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。代办股份转让的时间为每周的一、三、五，由投资者在交易时间内进行委托申报，由证券公司在收盘后进行集中比对成交，股份转让实行5%的涨跌幅限制。目前代办股份转让试点范围，仅限于原STAQ、NET系统挂牌公司和深、沪证券交易所的退市公司。由于代办股份转让是独立于证券交易所之外的一个系统，投资者在进行股份委托转让前，必需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。【注2】目前三板市场的交易资料未涵盖在TEJ中国市场数据库中。四、香港国企股（H股）：指公司注册地点在中国，上市地点在香港的上市公司，最早在香港上市的国企股是“青岛啤酒（HK0168）”，当时是1993年7月。截至2005年2月14日止，有109公司在香港交易所挂牌上市交易（主板有72家，创业板有37家）。自敝公司在1997年增设香港市场数据库之后，这些H股公司的资料可在香港市场的数据库中查询得到。有些H股公司会发行A股在中国的上海或深圳交易所上市，其相关的A股资料是建立在中国市场的数据库中。

五、交易所上市公司证券码：上海交易所A股：600XXXB股：900XXX深圳交易所A股：000XXX（原为4码0XXX，在2001/11/12改为6码）B股：200XXX（原为４码2XXX。在2001/11/12改为6码）香港交易所H股(国企股)共4码是用HK交易所的上市流水码。增发A股在上交所或深交所上市时，上市代码为600XXX或000XXX。六、股市交易时间：早盘交易时间：09:30～11:30Am(09:15～09:25Am为集合竞价时间)午盘交易时间：13:00～15:00Pm(15:00～15:30Pm为大宗交易的申报受理时间)逢每周六、周日及国内公众假休市。七、买卖单位及币别（中国股票的每股面值是1元人民币）上海及深圳两市场的交易币别皆为人民币（RMB），交易单位为100股/手，且买卖价格的最小变动单位为0.01RMB。上海：交易币别为美金（USD），交易单位为100股/手（2001年12月1日起，由1000股调整为100股），且买卖价格的最小变动单位为0.001USD（原为0.002美元）。深圳：交易币别为港币（HKD），交易单位为100股/手，且买卖价格的最小变动单位为0.01HKH股：在香港交易所上市交易，币别为港币（HK），但自2001年5月21日起，已允许港币和美元同时作为H股的交易货币，供发行人选择。

【注】有关H股资料，请在香港市场的数据库查看。八、涨跌幅的限制：A、B股、基金：在1996年12月16日之前，交易所每日的股价无涨跌幅限制规定，但自1996年12月16日之后，除了上市首日及暂停交易后恢愎交易的首日无涨跌幅限制外，交易所已开始对每日股价实施涨跌停板10%的限制措施。PT公司：每周星期五收市后对有效申报数集合竞价方法进行撮合成交，但是该成交值不计入市场统计和纳入指数计算，且有5%的涨跌幅限制，但自2000年*ST公司：股价实施5%的涨跌幅限制，且成交值计入市场统计和纳入指数计算。九、特殊名词解释：ST股票：为『SpecialTreatment(特别处理)』的缩写，从1998年4月22日起，深、沪证券交易所规定，当上市公司出现财务状况或其它异常状况【注3】，导致投资者对该公司前景难以判定，可能损害投资者权益，交易所将对其股票实行特别处理【注4】，在股票简称前加『ST』字样。当公司将所有异常状况恢复正常时，才能够被撤销『ST』字样。1998年4月28日，辽物资(000511)成为第一家被”特别处理”的上市公司，同年共有27家上市公司被”ST”，且1999年2月10日，ST辽物资成为首家ST摘帽企需要指出的是，特别处理并不是对上市公司的处罚，而只是针对上市公司目前所处状况的一种客观显示，其目的在于向投资者提示市场风险，引导投资丈进行理性投资，如果公司异常状况消除，可以恢复正常交易。

【注3】上市公司有下列情况之一者，为财务状况异常：最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值，也就是说，如果一家上市公司连续两年亏损或每股净资产低于股票面值，就要予以特别处理。 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。也就是说，如果一家上市公司连续两年亏损或每股净资产低于股票面值，就要予以特别处理。 注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告。(依据2000年4月28日，深、沪交易所《股票上市规则2000年修订本》 新增公布)。 最近一会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部份，低于注册资本。(依据2000年4月28日，深、沪交易所《股票上市规则2000年 修订本》新增公布)。 最近一份审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损。(依据2000年4月28日，深、沪交易所《股票上市规则2000年修订本》新增公 另一种“其它状况异常”是指自然灾害、重大事故等导致生产经营活动基本中止，公司涉及可能赔偿金额超过公司净资产的诉讼等情况。 依据2000年4月28日，深、沪交易所《股票上市规则2000年修订本》新增公布中，同时规定，连续3年公司”在暂停上市后3年内的任何1年净利润转亏为盈 者，可向本所提出恢复上市申请”。

【注4】特别处理包括下列情形： 对该公司在交易所挂牌上市的股票及其其衍生品种的交易行情另板公布，以明显区别 其它股票，但是公司股票有计入指数计算且成交资料亦计入市场统计;该股票的报价 日涨跌幅限制为5%；且实行特别处理期间，该公司的中期报告必须审计。 PT股票：为『Particular Transfer特别转让』的缩写，是深、沪证券交易所从1999年7月起， 对上市公司股票在暂停上市期间所提供的一项特别服务【注 5】，且该股票的报价日 涨跌幅限制亦为5%，但自2000年6月17日，深、沪证券交易所发布公告，规定自6 月23日起，取消PT股票跌幅限制，但涨幅限制仍为5%。 ST渝钛白、ST农商社、ST双鹿及ST苏三山于1999年7月9日起，被实行”特别转 让”，成为第一批被“PT”的上市公司；2000年4月10日，PT振新更名为ST振新， 成为首家被摘掉PT帽子的上市公司。 但从2002年1月1日起，交易所取消了『PT』制度，即上市公司暂停上市后，股票即 停止交易，证券交易所不再提供转让服务，故目前已看不到PT的公司了。 【注5】该项特别服务的内容包括： 投资者在每周星期五（注定节假日除外）开市时间内申报转让委托；申报价格不得超过上次转让之上下5%。 每周星期五收市后对有效申报以集合竞价方法进行撮合成交，并向该所会员发出成交回报。 PT公司的转让信息不在交易行情中显示，由指定报刊设专门栏目在次日公告，而且公司股票不纳入指数计算，其成交资料亦不计入市场统计。 *ST股票：自2003年5月8日起，深、沪证券交易所开始实施《退市风险警示制度》，该制度是