上海柴油机股份有限公司2002年第一季度报告2002 年4 月26日重 要 提 示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。公司2002年第一季度报告未经审计。一、公司基本情况简介1 、公司法定中文名称：上海柴油机股份有限公司公司法定英文名称：SHANGHAIDIESEL ENGINE COMPANYLIMITED英文缩写：SDEC2 、公司法定代表人：陈龙兴3 、公司董事会秘书：梁宝泉联系地址：上海市军工路2636 号电 话：（021 －2207传真：（021电子信箱：sdecdsh@4 、公司注册地址：上海市浦东大道2748 号 邮编 200129公司办公地址：上海市军工路2636 号邮编 200432公 司 网 址：公司电子信箱：sdecdsh@5 、公司信息披露报纸：上海证券报 香港南华早报公司刊登年度报告网址：公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室6 、公司股票上市交易所：上海证券交易所股票简称：上柴股份上柴B 股股票代码：600841900920二、股本变动和股东情况（一）报告期内公司股本结构及数量未发生变动。

（二）截止2002 年3 月31 日，本公司前十名股东持股情况股东名称期末持股数占总股本比例（％） 1、上海东风机械（集团）有限公司241,709,28050.32 2 、SALOMON SMITH BARNEY INC.21,218,1200.25 3、诚忠元1,136,1000.23 4 、王家宜1,107,0000.23 5、TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT1,089,0000.22 6、洪 婵708,6440.14 7、方伊君704,2180.14 8、张寿清678,7000.14 9、智万国际有限公司634,3910.13 10、唐忠玉611,5000.12注：以上十名股东中，第一名为国家股股东（控股股东），报告期内其持股 量未发生变动。2 －10 名中除第6 名为A 股股东外，其余均为B 股股东。前10 名股东之间不存在关联关系，控股股东所持股份在报告期内无质押或冻结情况。三、公司生产经营情况（一）报告期内主要经营情况2002 年一季度，由于投资和西部开发的拉动，国内工程机械及载重汽车市 场需求旺盛，公司柴油机销售创历史最好水平。

一季度共销售柴油机9871 台， 同比增长44 ％，完成年度计划的29.91% ；完成主营业务收入44,596 万元；实现 净利润1,643 万元。（二）公司投资情况1 、报告期内公司无募集资金投资项目。2 、其他投资情况：柴油机试验中心项目投入120 万元；技措项目 112 万 元。（三）经营业绩及财务状况分析1 、经营成果方面单位：人民币万元项目2002 年1－3 月 2001 年1－3 月 增减额 增减幅度（％） 主营业务收入44,59631,260+13,336+42.66 主营业务利润9,8006,691+3,109+46.46 净利润1,6431,131+512+45.26注：（1）主营业务收入比去年同期增长 42.66% ，主要是西部开发的拉动以 及公司加大销售力度，积极调整产品结构，增加了D114 柴油机的销售。（2 ）主营业务利润比同期增长46.46% ，主要是本期主营业务收入增加。（3 ）净利润比去年同期增加45.26 ％，主要是主营业务利润的增加。单位：人民币万元项目2002 年1－3 月2001 年1－12 月增减变动金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例（百分点） 主营业务利润9,800478.51%33,294623.02%- 144.51 其他业务利润1869.08%-547- 10.24%+19.32 期间费用8,249402.78%29,385549.87%- 147.09 投资收益200.97%1,50728.19%-27.22 补贴收益001653.08%-3.08 营业外收支净额29214.25%3105.80%+8.45注：（1）主营业务利润占利润总额比例比去年同期减少，主要是公司利润总 额增幅较大所致。

（2 ）报告期内投资收益占利润总额比例减幅较大，主要原因是短期投资 尚未到期。（3 ）报告期内，本公司无重大季节性收入及支出发生。（4 ）报告期内，本公司无重大非经常性损益发生。2 、财务状况方面单位：人民币万元项目2002 年3 月31 日2001 年12 月31 日增减变动金额 占总资产比例金额 占总资产比例（百分点） 应收帐款36,47416.44,6729.21%+7.23 存货26,83912.09%35,13616.45%-4.36 固定资产净值 89,84640.49%92,32143.23%-2.74 短期借款12,5005.63,9755.60%+0.03主要变动原因分析：（1）应收帐款比年初增加了16802.27 万元，主要是销售收入增加导致销售 信用欠款增加所致。（2 ）存货比年初减少8297.15 万元，主要是公司推行精益生产及以销定产策 略所致。（3 ）短期投资：报告期末余额比年初增加2024.82 万元，其中2000 万元系 委托盈睿投资公司进行资金管理，委托期限6 个月，自2002 年3 月14 日至2002 年9 月14 日止，委托固定收益为10％。

（4 ）报告期内无重大托管、承包、租赁和其他公司资产或其他公司托管、 承包、租赁本公司资产。3、或有事项与期后事项（1）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。（2 ）报告期内公司无重大担保事项。（3 ）报告期内公司无重大资产负债表日后事项。4 、其他事项（1）报告期内公司经营环境、政策法规未发生重大变化。（2 ）报告期内无重大资产收购、出售及企业购并行为。（3 ）报告期内公司无重大关联交易事项。（四）公司生产经营情况展望公司 2002 年第一季度柴油机销售创历史最好水平，实现了历史性飞跃。从 二季度开始，公司将进一步抓住机遇，深化内部改革，力争全年取得更好的经营 业绩。四、财务报告（未经审计）（一）合并会计报表简要资产负债表单位：人民币万元项目2002 年3 月31 日（未审计） 2001 年12 月31 日（已审计） 流动资产118,331108,872 长期投资5,1414,866 固定资产净值89,84692,321 无形资产8291,080 其他资产00 资产总计221,853213,542 流动负债54,03847,387 长期负债1,7651,692 少数股东权益5,1655,059 股东权益合计159,918158,437 负债及股东权益合计221,853213,542 简要利润表单位：人民币万元项目2002 年1－3 月 主营业务收入44,596 主营业务利润9,800 其他业务利润186 期间费用8,249 投资收益20 营业外收支净额292 利润总额2,048 所得税286 净利润1,643（二）会计报表附注：1 、报告期内执行的会计政策、会计估计没有发生重大变化。

2 、报告期内公司合并范围未发生变化。五、备查文件目录（一）载有董事长亲笔签名的2002 年第一季度报告文本原件；（二）载有法定代表人、财务总监和计划财务部长签章的会计报表；（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露的所有公司文件的正本及 公告的原稿；（四）公司章程。上海柴油机股份有限公司2002 年4 月26 日资产负债表 编制单位：上海柴油机股份有限公司2002年3月31日单位：元资产类行次母公司年初数母公司期末数合并年初数合并期末数 流动资产:货币资金1194,538,358174,750,847247,302,841204,148,178短期投资2123,953,943144,202,143123,953,943144,202,143应收票据3107,746,636106,356,172123,970,922141,666,466应收股利46,931,8856,931,8840应收利息5应收帐款6219,178,995343,933,222196,721,077364,743,795其他应收款721,498,78133,233,28315,500,89638,544,213预付帐款821,812,54918,094,37229,698,85321,313,928应收补贴款9存货10223,538,796170,521,337351,360,480268,388,974待摊费用1142,953202,124101,475191,011一年内到期的长期债权投资 21110,000110,000110,000110,000其他流动资产24流动资产合计30919,352,896998,335,3841,088,720,4871,183,308,708 长期投资:长期股权投资31340,968,090348,521,92748,650,77251,393,267长期债权投资3214,00014,00014,00014,000长期投资合计33340,982,090348,535,92748,664,77251,407,26733-1其中：合并价差（贷差以“-”号表示合并报表填列） 固定资产:固定资产原价381,296,623,9781,290,168,936 1,723,542,1661,730,385,015减:累计折旧39575,234,916599,952,744800,331,129831,922,571固定资产净值40721,389,062690,216,192923,211,037898,462,444减：固定资产减值准备4120,243,45620,243,45724,331,27824,326,771固定资产净额42701,145,606669,972,735898,879,759874,135,673工程物资438,052,9689,927,7478,052,9689,927,747在建工程4464,131,60579,126,28080,239,94691,400,627固定资产清理45固定资产合计50773,330,179759,026,762987,172,673975,464,047 无形资产及其他资产:无形资产518,618,1518,286,07910,804,7028,291,426长期待摊费用5230,00028,12561,31558,249其他长期资产53无形资产及其他资产合计558,648,1518,314,20410,866,0178,349,675 递延税项:递延税项借项56资 产 总 计602,042,313,3162,114,212,2772,135,423,9492,218,529,697 企业负责人：陈龙兴主管会计工作的负责人：郁秀峰会计机构负责人：李美琴资产负债表 编制单位：上海柴油机股份有限公司2002年3月31日单位：元负债类行次母公司年初数母公司期末数合并年初数合并期末数 流动负债:短期借款61110,750,000116,000,000119,750,000125,000,000应付票据6283,330,30085,525,42183,755,16684,698,336应付帐款6394,341,010119,804,32780,848,913119,509,085预收帐款644,073,8975,636,64013,213,11512,711,133应付工资653,800,000 8,241,9007,400,0008,504,309应付福利费6620,551,06725,686,02723,730,68928,964,268应付股利6726,417,01026,417,01029,402,40029,211,561应交税金686,373,62312,214,36719,286,13421,834,860其他应交款692,375448732,287940,006其他应付款7075,388,31577,152,58584,709,12285,729,484预提费用71986,7726,188,5901,041,60913,276,587预计负债727310,000,00010,000,000一年内到期的长期负债其他流动负债 74流动负债合计 80426,014,369482,867,315473,869,435540,379,629 长期负债:长期借款810应付债券82长期应付款8316,101,05216,831,05216,923,24717,653,247专项应付款84其他长期负债 860长期负债合计8716,101,05216,831,05216,923,24717,653,247 递延税项:递延税项贷项 889,674,1269,674,1269,674,1269,674,126负 债 合 计90451,789,547509,372,493500,466,808567,707,00290-150,589,88451,647,278少数股东权益（合并填列） 股东权益:股本91480,309,280480,309,280480,309,280480,309,280资本公积92744,662,031743,042,785746,705,411745,086,165盈余公积93298,932,886298,932,887339,048,073339,048,0739482,929,49782,929,49796,397,99696,397,996其中:公益金未确认的投资损失 959666,619,57282,554,83218,304,49334,731,899未分配利润（未弥补亏损以“-”表示）外币报表折算差额（合并填列）股东权益合计991,590,523,7691,604,839,784 1,584,367,257 1,599,175,417 负债及股东权益合计 1002,042,313,3162,114,212,277 2,135,423,949 2,218,529,697 企业负责人：陈龙兴主管会计工作的负责人：郁秀峰会计机构负责人：李美琴利润表 编制单位：上海柴油机股份有限公司2002年3月31 日金额单位：元项目行次 母公司2002年1-3月份合并2002年1-3月份 一、主营业务收入1363,598,919 445,957,205减：主营业务成本2310,740,177 346,617,561主营业务税金及附加380,0031,343,861 二、主营业务利润4